一、单选题
1.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）
A.渎职罪
B.操纵证券市场罪
C.金融诈骗罪
11.报据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（ ）
A.33 % B.49 % C.50 % D.25%
12.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）
A.发行市场与流通市场
B.场外币场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
13.（ ） 是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。
A.直接融资 B.间接触资 C.资金融通 D.回购
14.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）
A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股
15.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）
A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股
16.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（ ）票。
A.1100 B.110 C.11000 D.11
17.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息，存续期间没有利息支付的债券是（ ）
选项（略 ）
18.ETF 基金的发行量取决于（）。
A.墓础指数 B.投资者的数量
C.每股造单位净值的高低
D.发行所处国家
19.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）
A.公司盈利
B.银行存款利率
C.各种有价证券的价格波动
D.金融市场的波动
20.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格应为（ ）。
A.30 元 B.20 元 C.15 元 D.无法预测
D.妨害对公司、企业的管理秩序罪
2.（ ）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
A.交易场所结构
B.层次结构
C.价值结构
D.品种结构
3. 在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。
A.董事会 B.股东会 C.董事会 D.董事长
4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 来源：证券从业资格考试网
A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.经营不善
5. 证券发行人是指（ ）
A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C.为等措资金而发行国债的政府机关
D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
6.《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）
A.5 年 B.10 年 C.15 年 D.20 年
7.政府发行证券的品种仅限于（ ）
A.银行票据 B.基金 C.债券 D.股票
8.证券投资人是指（ ）
A.通过证券而进行投资的各类机构法人
B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C.通过证券而进行投资的自然人
D.各类机构法人和自然人
9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（ ）。
A.长期债券 B.中期债券 C.短期优券 D.任何期限
10.证券市场中介机构足指（ ）
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构
C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D.通过证券市场筹集资金的公司（企业）
11.报据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（ ）
A.33 % B.49 % C.50 % D.25%
12.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）
A.发行市场与流通市场
B.场外币场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
13.（ ） 是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。
A.直接融资 B.间接触资 C.资金融通 D.回购
14.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）
A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股
15.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）
A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股
16.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（ ）票。
A.1100 B.110 C.11000 D.11
17.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息，存续期间没有利息支付的债券是（ ）
选项（略 ）
18.ETF 基金的发行量取决于（）。
A.墓础指数 B.投资者的数量
C.每股造单位净值的高低
D.发行所处国家
19.与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）
A.公司盈利
B.银行存款利率
C.各种有价证券的价格波动
D.金融市场的波动
20.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格应为（ ）。
A.30 元 B.20 元 C.15 元 D.无法预测
21.在风险性上，相对来说要大（ ）要大一些。
A.公司债券 B.政府债券 C.政府保证债券 D.金融债券
22.无面额股票的价值与公司资产价值（ ）
A.同方向向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
23.影响股票价格最基本的因素是（ ）
A.预期信息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构
24.股息率可调整优先股的股息率变化主要由（ ）决定。
A.公司经营状况 B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化
C.赎回条件
D.转换条件
25.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（ ）
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
26.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（ ）。
A.附有赎回选择权条款的债券；
B.附有出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
27.在期权有效期内基础资产产生收益将使（ ）
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降．看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司将通股股票的选择权的是（ ）
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有出出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
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