考试时间120分钟，其中前10分钟为拍照时间。

二、试题类型及分值

单选题60题，每题0.5分;

多选题40题，每题1分，详见试题描述;

判断题60题，每题0.5分;

试卷总分100分。

三、考场纪律

1. 考试一律在指定时间和考场内进行;

2.考生务必在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，验对准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不能擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪;

3.考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查;

4.考生拍照进场后至考试过程中一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同;

5.迟于开考时间20分钟者不得入场，考试开始30分钟后方可交卷退场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的，视为缺考;

6.考生在入场时除携带演算用笔外，严禁将笔记、参考资料、计算、存储、摄录功能电子设备、通讯设备、食物、饮料等带入考场或试图带入考场。已经携带入场的应按照监考人员的要求存放在指定地点（手机必须关机）。在整个考试期间，考生不能取用已经存放的个人物品;

7.考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西;

8.考生遇到问题可举手向监考人员询问，但不得涉及试卷内容;

9.考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员，根据具体情况处理;

10.考生交卷后应立即离开考场，不得将演算草稿纸带出或试图带出考场外，不得在考场附近逗留、喧哗。

四、违纪处理办法

1.考生在考试期间有违反考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告， 同场考试两次受到批评和警告的认定为违反考场规则， 取消当场考试成绩，同时自认定为违反考试规则之日起1年内不得再报考证券从业人员资格考试：

（1）考试期间，交头接耳、互打手势的行为;

（2）偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的行为;

（3）考试期间，在考场内外喧哗的行为;

（4）拒不按要求存放违规物品（详见考场纪律）的行为。

2.考生在考试期间有（并不限于）以下违反考场规则行为之一的认定为违反考场规则， 取消当场考试成绩，同时自认定为违反考试规则之日起1年内不得再报考证券从业人员资格考试：

（1）抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的行为;

（2）试图使用无线设备进行通讯的行为;

（3）不服从监考人员管理的行为;

（4）将演算草稿纸带离考场的行为;

（5）伪造或涂改准考证的行为;

（6）考生未经许可擅自中途离开考场的行为;

3.考生在考试期间有（并不限于）以下行为之一的，认定为扰乱考试秩序，取消当次考试所有成绩，同时自认定为扰乱考试秩序之日2年内不得再报考证券从业人员资格考试。情节严重的，移交公安机关依法对其进行处理：

（1）请人替考的行为;

（2）涉及集体（2人以上）舞弊的行为;

（3）使用或提供伪造、涂改身份证件的行为;

（4）考生恶意操作导致考试无法正常运行的行为;

（5）侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员;

（6）其他严重扰乱考试秩序的行为。

4.证券从业人员代替他人参加证券从业资格考试的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;情节恶劣的，中国证券业协会可注销该从业人员的执业证书，并在三年内不受理其执业注册申请。

五、补考规定

1.如出现下列情况，考试组织机构将安排补考：

（1）考试时考试机出现故障，开考后超过30分钟仍不能进行考试;

（2）考试系统突然中断，经考场技术人员处理仍无法恢复原有信息的;

2.补考场次原则上安排在当天下午最后一场考试结束后同一考点进行;

3.因不可抗力影响补考无法在当日进行时，补考将另行安排。中国证券业协会将在网上公告具体补考时间，有关考场负责电话通知考生。考生也应坚持在10天内每天浏览协会考试网页，获取补考通知;

4.答题时，因软件冲突等原因造成考生实际总答题时间延误，考生可在事情发生时即时向考场提出补时要求;考试组织机构也可根据考场实际情况安排补考。考生在当时未提出异议的，视为考试正常。

六、成绩发布及核查规定

考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

（1）考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp

（2）详细填写申请信息

（3）在线支付服务费用（20元/科次）

（4）致电021-61651128*客户服务（信息核实），确认已经缴费

（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单

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• 2010年12月证券考试报名入口及报名须知 (1)

日前，2011年第四次证券从业资格考试的报名正在“如火如荼”的进行中，作为今年的最后一次证券从业资格考试，本次考试从报名刚刚开始，就出现了持续“火爆”的情况。据记者了解，2011年第四次证券从业人员资格考试中，中国证券业协会还首次在北京、上海、广州、深圳四大城市推出了“就近报考”、“先报先选”的新服务。来自深圳的考生王先生告诉记者，在得知这次考试报名可以选择就近考区报考的消息后，他在第一时间就进行了网上报名，并且如愿的选择到了离自己家较近的罗湖区考点。而王先生的几位同事则由于时间的原因，报名时发现深圳市东区的考点都已经报满，不得不选择报考其他考区的考点。记者随后向有关负责人了解后发现，除深圳市东区（包括罗湖区、福田区）报满以外，北京市海淀区、西城区；上海市西南区（包括松江区、闵行区、奉贤区）和西北区（包括嘉定区、普陀区）；广州市西区（包括白云区、越秀区、荔湾区）和东区（包括黄埔区、天河）也都即将报满。在此，也提醒希望在以上考区就近参加考试的考生尽快报名，以便能够选到自己期望报考的考点。

据了解，“就近报考”、“先报先选”是中国证券业协会推出的一项方便考生的“人性化”新服务，目的是为了解决北京、上海、广州、深圳等大城市由于地理位置、交通环境、城市建设等问题造成的考生参加考试路途时间过长，以及因此造成的迟到和对情绪造成的影响，这项服务一经推出也受到了考生的普遍叫好。

证券业作为距离财富最近的行业，无论在国内还是国外都是“金领”职业的首选。随着我国证券业转型升级步伐的提速，及对人才储备建设需求度的直线上升，引发越来越多的人参加证券从业人员资格考试，证券机构、公司也纷纷将证券从业人员资格考试作为了自身人才引进和储备的重要标准和来源，这也促使证券从业人员资格考试今年以来持续“火爆”的态势。据了解，2011年度第四次也是今年最后一次证券从业人员资格考试的报名截止日期为10月26日，尚未报名的考生需抓紧时间，及时登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）进行网上报名。

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一、报名时间：2011年6月28日至7月14日

二、考试时间：2011年9月24日、25日

考试教材：2011年证券从业资格考试教材订购

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2011年版考试大纲及教材。

>>证券从业资格考试指定教材订购

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生可登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

七、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

八、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

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现将2011年9月CIIA考试有关事项公告如下：

一、考试报名时间

考试报名时间为2011年6月14日至27日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名，并按照要求填写报名表。

二、考试时间及考试方式

考试时间为2011年9月17日，考试地点设在北京、上海、深圳三地。

考试采取笔试和机考两种方式，考生可根据需要在协会CIIA报名系统选择一种考试方式。

三、注册费及报名费

考生进行注册和报名应缴纳相关费用，注册费每人800元

（含教材），不需要教材的考生交注册费600元。报名费每卷2500元。

考生应于2011年6月27日前将注册费及报名费通过网上银行汇至中国证券业协会。

已缴费且已成功报考的考生，在超过所规定的退费时限内，因个人原因无法考试的，其报名费不予退还。

四、考试内容

考试试卷共分为两卷，试卷一包括公司财务、经济学、财务会计和财务报表分析、股票估值与分析；试卷二包括固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。两卷考试均使用中文。每卷考试时间为三小时。

五、考试大纲及教材

根据注册国际投资分析师协会的要求，本次考试采用2008年版考试大纲，届时考生可登录网站www.chinaciia.com（注册国际投资分析师考试），查询相关考试大纲内容。目前，天相投资顾问有限公司（简称天相）已把英文版补充教材修订成册（中文版），有需要的考生请与天相联系（电话010-66045884、66045739；Email：ciia@txsec.com）。

六、考试注册、报名条件

（一）已通过证券业从业人员资格考试五个科目考试；

（二）本科以上学历；

（三）具有相关工作经历三年以上；

（四）最近五年无不良行为记录；

（五）品行端正，具有良好的职业道德；

（六）协会规定的其它条件。

七、EQC考生注册、报名条件

按照注册国际投资分析师协会有关规定，资深从业人员（EQC考生）的豁免规则延长到2012年。如符合EQC考生条件的可以豁免前条第一款。EQC考生应具备以下条件：

（一）证券行业从业五年（含五年）以上；

（二）已取得证券执业证书；

（三）现任证券经营机构或证券研究机构高级管理人员。

八、其他规定

考生可报考一卷或两卷考试，普通考生应在注册后五年内通过两卷考试，EQC考生应在注册后三年内通过两卷考试，在指定时间内未通过两卷考试的，须重新进行注册并考试。

在2006年7月18日前注册的考生，其注册和报考资格已到指定时间，目前协会已取消其注册资格和单卷成绩，须重新进行注册和考试。

九、教材及培训

成功注册且交费的考生可到以下地点领取指定教材一套：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层天相，电话：010-66045884、66045739；上海市襄阳北路97号襄阳大楼501室上海市证券同业公会，电话：021-54039863、54036278；深圳市红岭中路1012号国信证券大厦5楼深圳市证券业协会，电话：0755-82130420、82130419。

其他地区的考生如需邮寄教材可直接与天相联系。

十、     咨询

报名咨询电话：010-66575962、66575956；

技术支持电话：010-66575981。

特此公告。

中国证券业协会

二Ｏ一一年六月十三日

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一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律七件，行政法规和法规性文件七件，司法解释二件，部门规章和规范性文件四十三件，证券业自律准则一件，交易所规则四件。
（一）重点掌握以下内容：
1、法律；
2、行政法规及法规性文件；
3、部门规章及规范性文件（1–25）。
（二）一般了解以下内容：
1、司法解释；
2、部门规章及规范性文件（26—43）；
3、证券业自律准则；
4、证券交易所规则。
二、考试的法律法规目录
（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）
5、《中华人民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
6、《中华人民共和国刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
7、《中华人民共和国刑法修正案（七）》
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）

（二）行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）
2、《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号）
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号）
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号）
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日 国发[1997]21号）
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）

（三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号）

(四) 部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（2009年5月13日 证监会令第63号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（2010年10月11日 证监会令第69号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
8、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日 证监会令第49号）
9、《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）
10、《外资参股证券公司设立规则》
（2007年12月28日 证监会令第52号）
11、《证券公司风险控制指标管理办法》
（2008年6月24日 证监会令第55号）
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（2006年6月30日 证监发[2006]69号）
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
15、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
16、《上市公司收购管理办法》
（2008年8月27日 证监会令第56号）
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日 证监会令第53号）
18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
19、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（2007年6月18日 证监会令第46号）
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（2009年3月31日 证监会令第61号）
25、《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年3月13日 证监会公告[2009]2号）
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
27、《证券登记结算管理办法》
（2009年11月20日 证监会令第65号）
28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（2010年4月1日 证监会公告［2010］11号）
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］25号）
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日 证监会公告［2008］26号）
31、《证券投资顾问业务暂行规定》
（2010年10月12日 证监会公告［2010］27号）
32、《发布证券研究报告暂行规定》
（2010年10月12日 证监会公告［2010］28号）
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（2008年6月3日 证监会令第54号）
34、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006] 38号）
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号）
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005] 51号）
38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005] 120号）
39、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
40、《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日 证监会令第20号）
41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
（2009年6月30日 证监会公告[2009] 14号）
42、《证券投资基金评价业务管理办法》
（2009年11月6日 证监会令第64号）
43、《证券公司参与股指期货交易指引》
（2010年4月21日 证监会公告[2010] 14号）

(五) 证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》
（2009年1月19日 中国证券业协会）

（六）证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》
（2008年9月4日 上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》
（2008年9月4日 深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日 上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（2011年1月17日 深圳证券交易所）

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第一次全国证券从业人员资格考试
报名时间：2011年1月7日至20日
考试时间：2011年3月5日、6日
考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广 州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

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第一次全国证券从业人员资格考试
报名时间：2011年1月7日至20日
考试时间：2011年3月5日、6日
考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第二次全国证券从业人员资格考试
报名时间：2011年4月12日至27日
考试时间：2011年6月11日、12日
报名地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第三次全国证券从业人员资格考试
报名时间：2011年6月28日至7月14日
考试时间：2011年9月24日、25日
考试地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

第四次全国证券从业人员资格考试
报名时间：2011年10月10日至20日
考试时间：2011年11月26日、27日
报名地点：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

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中国证券业协会
二○一○年十月二十七日

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 一、考试时间及内容
本次考试定于12月26日进行，在北京、上海、深圳三个城市设置考场。考生可选择以上任一个城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明示。
考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于50分。
 本次考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。
考试大纲见中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）。
考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试合格且符合中国证监会规定其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格。
   
二、报名
本次考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。截至11月24日时应同时满足下列条件：1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。
网上报名时间从2010年11月15日起至11月24日止。
各证券公司应在协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费，并于11月25日前（以邮戳时间为准）将单位报名汇总表加盖公章后邮寄至中国证券业协会执业标准工作委员会（北京西城区金融大街19号富凯大厦B座二层，邮编100033）。
本次考试收费标准为460元/人，报名的公司应于11月24日前通过邮局（以汇款邮戳时间为准）将考试报名费汇至缴款专用地址（邮编：100040；收款商户号：111420013；收款人：ATA保荐人考试）。邮局可接受支票付款进行邮汇。

咨询电话： 010-66575956 
技术支持： 021-61651128
特此公告。
 

 
             中国证券业协会
              二○一○年十月二十五日

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